不符合事实： 上次内审的报告中的一个不符合的表述：采购部有3位员工未做为何使用审批供应商清单的培训。而相应的纠正措施是培训这三位员工，且措施已关闭，管理代表告诉审核员未对纠正措施进一步的调查。 不符合条款：8.2.2 ； 不符合8.2.2关于“负责受审核区域的管理者应确保及时采取必要的纠正和纠正措施，以消除所发现的不合格及其原因。后续活动应包括对所采取的措施的验证和验证结果的报告（8.5.2）”的要求。 理由： 查出不合格事实是未做培训，培训仅仅是纠正，而非措施。是什么原因没有培训，没有分析(8.5.2)。 因是内审不符合项，就近原则，8.2.2.
第1题，不符合标准8.3不合格控制中“d) 当在交付或开始使用后发现产品不合格时，组织应采取与不合格的影响或潜在影响的程度相适应的措施”的要求。
第2题：不符合标准8.2.4产品和监视和测量中“除非得到有关授权人员的批准，适用时得到顾客的批准，否则在策划的安排（见7.1）已圆满完成之前，不应向顾客放行产品和交付服务。”的要求。1公司根据内审时机，提出内审建议，管理者代表批准后实施。
2建立审核小组
根据内审活动目的、范围、部门、过程及内审日程安排，审核组长提出审核组名单，经管理者代表批准后建立审核小组。
3编制审核计划
4编制检查表
审核前，内审员应根据分工编制检查表，检查表应突出审核区域的主要职能，选择典型关键的质量问题。
检查表应覆盖质量管理方面的全部职能，包括本公司、顾客的一些特殊要求。
检查表使用一段时间后形成相对稳定的内容，作为标准检查表，为以后内审提供参考。
5通知审核
内审前至少提前一周通知受审核部门，通知可采用文件或口头两种形式。审核应得到受审核部门负责人的确认。
6首次会议
6.1现场审核前召开首次会议，由审核组全体成员和受审核部门负责人及有关人员参加，会议由审核组长主持，与会人员需签到。
6.2首次会议时间不超过0.5小时。
6.3规模较小，时间较短或常规性内审，可不召开首次会议，是否需要
首次会议由审核组长决定。
6.4首次会议召开的主要内容
a)向受审核部门介绍审核组成员分工；
b)声明审核范围、目的和依据；
c)简要介绍实施审核所采用的方式和程序；
d)在审核组和受审核部门之间联系；
e)宣读审核计划，澄清审核计划中的不明确内容。
7现场审核
7.1现场审核原则
内审人员应坚持以下审核原则：
a)以客观事实为依据的原则。客观事实以证据为基础，可陈述、验证，不含有任何个人猜想、推理成份；
b)标准与实际核对的原则。凡标准与实际未核对地的项目，都不能判为合格或不合格；
c)依次递进审核的原则。审核包括：实际有没有、做没做、做得怎样三个方面依次递进。
d)独立公正原则。
7.2收集客观证据
内审员应根据审核计划、检查表有目的、有重点地收集客观证据、下列情况可作为客观证据：
a)存在的客观事实；
b)与被审核的质量活动负有责任的人的谈话；
c)现行有效的文件和记录。
内审应将收集的客观事实及时分析，形成审核证据（与审核有关的客观事实）并记录，避免事后追忆。
7.3形成审核发现
内审员对所记录的审核证据进行整理、分析后形成审核发现，填入
“现场审核记录表”（Q/ABC 1029－04）。
7.4编制不合格项报告
7.4.1内审员对审核发现进行评审后编制“不合格项报告”（Q/ABC
1029－05）。
7.4.2 不合格项按其性质分为严重、一般、轻微三种。
a)严重不合格项：
——质量活动和结果与ISO9001:2000文件要求严重不符；
——造成系统性失效；
——造成区域性失效；
——会造成严重后果的失效。
b)一般不合格项
凡明显不符合规定要求或对产品质量管理特性有显著影响的不合格。
c)轻微不合格
凡明显不符合规定要求或对产品质量特性有显著影响的不合格。
7.4.3内审员应当天把所有不合格项向审核组长通报，审核组长当天对不合格项进行审查。
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建立审核小组：
根据内审活动目的、范围、部门、过程及内审日程安排，审核组长提出审核组名单，经管理者代表批准后建立审核小组。
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编制审核计划：
审核小组成立后，由组长编制“审核活动计划”，经管理者代表批准后组织召开审核小组会议，明确各成员分工和要求，确保每位内审员对审核任务清楚了解，审核前的准备工作全部完成。
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编制检查表：
审核前，内审员应根据分工编制检查表，检查表应突出审核区域的主要职能，选择典型关键的质量问题。
检查表应覆盖质量管理方面的全部职能，包括本公司、顾客的一些特殊要求。
4/5
通知审核：
内审前至少提前一周通知受审核部门，通知可采用文件或口头两种形式。审核应得到受审核部门负责人的确认。
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现场审核：
7.1现场审核原则
内审人员应坚持以下审核原则：
a)以客观事实为依据的原则。客观事实以证据为基础，可陈述、验证，不含有任何个人猜想、推理成份；
b)标准与实际核对的原则。凡标准与实际未核对地的项目，都不能判为合格或不合格；
c)依次递进审核的原则。审核包括：实际有没有、做没做、做得怎样三个方面依次递进。
d)独立公正原则。
法治思维内审是一种具有深远意义的行为，它强调了社会秩序和公正的重要性。在现代社会中，法治思维内审被认为是维护社会稳定和发展的关键因素之一。
法治思维是一种基于法律和公正原则的思维方式，它强调法律的权威和效力。具备法治思维的人们在处理问题和决策时，会更加注重合法性、公正性和程序正义，而不是个人意识或偏见。
在法治社会中，每个个体都可以享有平等的法律权益和公正的司法保障。法治思维将法律作为社会生活和行为的准则，帮助个体遵守社会规范，履行法定义务，从而维护了社会秩序的稳定。
内审是企业管理中非常重要的环节，它可以对企业的运营情况进行全面的审核和评估。通过内审，企业能够了解自身各个方面的情况，发现问题并提出改进措施。
在法治思维的指导下进行内审，意味着企业内部将法律和公正原则作为评估的标准。这种内审方式不仅能够帮助企业遵守法律法规，同时也能够提升企业的整体道德水平和社会责任感。
法治思维内审的重要性不仅体现在企业内部，也体现在整个社会生活中。通过法治思维内审，个人和组织都能够提升自身的法律意识和法治素养，从而建设一个更加公正、和谐和稳定的社会。
1. 提高企业合规性 通过法治思维内审，企业能够更好地遵守法律法规，降低违法风险，从而提高企业的合规性。合规经营不仅可以保护企业自身的利益，还可以树立企业良好的形象和声誉。
2. 优化企业管理 法治思维内审可以帮助企业发现管理漏洞和不合理之处，并提出改进意见。通过内审，企业可以建立健全的制度和规章，提升管理效率，优化资源配置，从而提升企业整体竞争力。
3. 增强员工意识 法治思维内审不仅让企业的管理者和决策者具备法律意识，同时也能够影响和提高员工的法律意识。员工在工作中能够更加注重合法合规，遵守法律法规，有效地减少企业违法行为和违规事件的发生。
要实现法治思维内审的目标，企业需要明确内审的目的和指导原则。同时，还需要建立相关的内部审核制度和程序，确保内审工作的客观、公正和有效。
企业可以参考以下步骤进行法治思维内审实践：
法治思维内审是一种关键的管理方式，在现代法治社会中具有重要的意义。通过法治思维内审，企业可以提高合规性，优化管理，增强员工意识，并确保企业的持续发展和稳定。同时，法治思维内审也是每个人应该具备的基本能力，通过内审，每个个体都能够提升自己的法治素养和法律意识，为社会的进步和发展做出贡献。
1 有成功的例子。
2 原因是教资面试成绩复核只有一次机会，成功率相对较低，但是如果申请者提交的材料与面试过程中的记录产生矛盾，或者评委存在明显的评分不公等情况，复核成功的可能性就会增加。
3 例如，有申请者在复核时提供了与面试时不同的音频录音，证明了评委在评分时存在偏差，最终经过复核成功了。
但是需要注意的是，复核并不是万无一失的，申请者还需要在面试过程中尽可能地做好表现，避免出现瑕疵。
简称是CIA。
“CIA”是“Chief Internal Auditor”的缩写,意思是“首席内部审计师” 医学类作者AOETC 英语缩略词“CIA”经常作为“Chief Internal Auditor”的缩写来使用,中文表示:“首席内部审计师”。
内审（Internal Audit）是内部审计的简称，内部审计之父索耶关于内部审计的定义是：对组织中各类业务和控制进行独立评价，以确定是否遵循公认的方针和程序，是否符合规定和标准，是否有效和经济地使用了资源，是否在实现组织目标。
审核准备：
1、成立审核组，明确审核组长。
2、组长拟制审核计划，明确审核范围。审核开始：
1、首次会议（组长主持）受审部门领导参加，宣读审核计划；
2、收集证据，通过询问、现场观察，查看操作记录等方法，收集客观证据。
3、审核分析：用体系标准比照收集的证据，以确定受审方的操作的符合性。
4、拟制审核报告，确定不符合项和不符合的条款；
5、末次会议，宣读审核结果。审核就算完成了。之后还要追踪不符合相的纠正、预防措施。
内审的意思是：
内审（Internal Audit）是内部审计的简称，内部审计之父索耶关于内部审计的定义是：对组织中各类业务和控制进行独立评价，以确定是否遵循公认的方针和程序，是否符合规定和标准，是否有效和经济地使用了资源，是否在实现组织目标。
1.开展企业发展规划、战略决策、重大措施以及年度业务计划执行情况审计;
2.开展企业经济效益、经营管理、内部控制、风险管理审计;
3.开展企业财务收支、自然资源资产审计;
4.开展企业工程建设、对外投资(含境外投资)审计;
